潜在的生物剽窃——秘鲁卡姆果（Myrciaria Dubia）案例解析

来源：知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学政府间委员会第九届会议，日内瓦，2006年4月24日至28日，秘鲁提交的文件（intergovernmental committee on intellectual property and genetic resources, traditional knowledge and folklore Ninth Session. Geneva, April 24 to 28, 2006)

编译：王艳杰

2006年2月27日，秘鲁常驻联合国代表团，向在日内瓦举行的第九次会议的知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学政府间委员会（以下简称委员会）提交了一份工作文件(IP/C/W/458)，文件介绍了秘鲁应对生物剽窃的经验。文件曾于2005年10月提交给世界贸易组织（WTO）与贸易有关的知识产权（TRIPS）理事会。

1. 简介

近年来，秘鲁清楚的认识到对土著人民的遗传资源（其生物资源的一部分）及相关传统知识的保护已经成为其工作的重点。由于对土著人民资源的利用呈不断增加的趋势，往往是在未经资源所有者同意并且没有给他们任何补偿的情况下，利用当前专利体制来保护其“发明创造”。

从这方面来讲，正如IP/C/W/441文件 （提交于2005年3月举行的世界贸易组织（WTO）与贸易有关的知识产权（TRIPS）理事会会议）中提到的，秘鲁采取了一系列的措施、政策和规定，以打击生物海盗行为。

采取的措施之一是建立国家反生物剽窃委员会 ，其基本任务是采取行动，以查明、防止和避免涉及原产秘鲁的生物资源和秘鲁土著人民传统知识的生物剽窃行为。最初，这个跨部门委员会主要想查明原产秘鲁的六种生物资源潜在的生物剽窃案例 ，即寻找正在进行的专利申请或已在国外授权的专利，争取保护那些显然是从秘鲁土著人民的生物资源和/或传统知识中获得或开发出的发明创造。

为了强调秘鲁在打击生物剽窃方面所取得的进展和遇到的问题，也为了提升其在各种国际论坛中的地位，这项工作第一阶段的结果将提交给2006年3月世界贸易组织（WTO）举行的“与贸易有关的知识产权理事会会议” ，和2005年6月世界知识产权组织（WIPO）举行的知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术的第八次政府间委员会会议。

委员会现在已经开始逐个分析案例，以在第一阶段搜寻潜在的生物剽窃案件。正是得益于每个资源专家的支持——他们已经得到了每种资源的信息（背景、特点、尤其是相关的传统知识）及其专利审查员收集的信息，他们已经逐个审查找出符合新颖性和创造性标准的专利。

2. 问题概要

显然，近年来天然产物（基于生物多样性）的市场已稳步扩大，特别是在美国、欧洲和亚洲。与此同时，对于通过利用原产秘鲁的遗传资源和/或秘鲁土著人民的相关传统知识而获得或开发的大量发明，通过知识产权（尤其是发明专利）方式进行保护的趋势明显上升。

从这一点可以看出，大量待批的专利申请和已授权的专利都不符合新颖性和创造性的标准，或者尽管这些申请符合专利要求，但至少可以说其专利素材是直接或间接的通过非法的、不规范的、可疑的途径获得的遗传资源和传统知识进行整合得到的结果。

这种情况对传统上被认为是资源（和传统知识）“供应商”的许多国家产生了较大的不良影响，而且在一定程度上反映了，贸易保护主义制度的建立限制了对遗传资源和传统知识的获取。人类对遗传资源及其相关传统知识的认识经历了范式变革，最初认为这类资源和相关知识是全人类共同享有的遗产，可以免费获取；后来认识到遗传资源及其相关传统知识应当受制于本国的主权权利，进而开始规范对资源的获取，并开始保护传统知识。这些概念早在1993年联合国《生物多样性公约》（CBD）通过之前就已经被提出。

秘鲁多年来采取的一贯主张是，在国际层面上寻求解决办法，这将使关于遗传资源获取和传统知识保护的知识产权制度和法律制度两者之间达到平衡。因此，作为第一项措施，提出将诸如资源和知识的原产地和合法来源的披露纳入《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）的第27和29条的修正稿中。

3. 目标

文件介绍了在识别和分析有关通过利用卡姆果 (Myrciaria dubia)而获得或开发的专利申请和专利方面取得的进展。文件还包含了一些评论，如像秘鲁这样的国家面临的制约和问题，或者他们可能面临的是，在识别、监测和研究专利申请或专利时，涉及授予不当的专利权（因为不符合被准予专利的标准）或削弱传统知识的获取和/或保护制度。

4. 报告的背景和内容

正如前面提到的，起初，委员会的工作重点是寻找包括卡姆果（Myrciaria dubia）在内的6种资源的潜在生物剽窃案例。

4.1 卡姆果(Myrciaria dubia) 潜在的生物剽窃案例分析过程

（1）收集到的资源信息

在卡姆果(Myrciaria dubia)专家Carlos Cornejo先生的帮助下，鉴定得到了卡姆果的原产地、特征、传统用法和其他用途。

尽管根据提供的信息可以确定卡姆果(Myrciaria dubia)的总体情况，但若要对案例进行深入分析，现有的信息就显得不够充分。一方面为了获取更多信息，另一方面也考虑到现有信息还不够系统化，所以有必要利用秘鲁首都利马和其他省市的私人资料、数据库、大学图书馆和研究中心，如书籍、研究成果，特别是关于农业、贸易和科学问题的评论。

由于土著人民通常习惯于以口传心授的方式传播他们的传统知识，所以就很难找到文件记录的背景信息。因此，在分析中，有必要对一些包含民族植物学知识的资源进行简要汇编，开展一些具体的研究。应当指出的是，虽然通过个人知识，可以了解到该资源的某些应用价值，但在多数案例中，很难找到相关的文献支持。

（2）根据收集到的信息，分析所提交的专利申请的新颖性和创造性。

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