施晓旦：科技型中小企业如何挣脱知识产权保护和管理困境？

随着科学技术的飞速发展，传统的有形货物贸易正逐渐被无形的技术贸易所取代，科技型企业技术创新已成为国家创新系统的基本组成部分。科技型中小企业作为科技企业中占比最高、创新活动最为活跃的主体，他们在知识产权创造、管理、运用和保护中驾驭能力有多强，直接关系着国家的整体创新实力。

知识经济时代下，知识产权作为一项重要的无形资产，已经越来越受到科技型企业的关注。然而，科技型中小企业受困于规模限制，在知识产权的保护和管理上的困惑不少。知识产权质量不高、管理架构不完善……种种困境都在拷问科技型中小企业的决策能力。

“千人计划”国家特聘专家施晓旦

作为国家知识产权优势企业、上海市知识产权示范企业和上海市专利示范企业的直接负责人，笔者结合多年管理实践经验，探讨科技型中小企业如何才能挣脱知识产权保护和管理的困境。

科技型中小企业知识产权现状

政策利好，企业对知识产权工作开始重视

2008年国务院制定并发布了《国家知识产权战略纲要》。此后，从国家到地方各级政府大力实施知识产权战略，相继出台了一系列推动知识产权建设的鼓励政策。大致可以分为知识产权申请、维护费用补贴（包括国内和国外专利申请，从申请费、代理费、授权费等各地都有相应的补贴政策）；知识产权运用和转化方面的专项资助（聚焦企业知识产权产业化、制定和实施知识产权战略）；各类科研经费扶持。在这一背景下，如今的科技企业家们已经意识到知识产权的重要性，越来越多的科技型中小企业实现“零的突破”，从没有知识产权到开始申请专利、注册商标、和版权。从近期来看，今年10月8日国家知识产权局发布的《关于知识产权支持小微企业发展的若干意见》（国知发管字〔2014〕57号）更细化了对小微企业知识产权保护的重视，具体的落实措施也会跟进。

意识增强，逐渐设立机构、配备人员、制定制度、加大激励

在人员配备上，开始投入资金开展知识产权工作，并配备相应的人员。一些企业还设置了专门的知识产权管理机构，配备专职人员从事知识产权管理；在制度建设上，基本上有知识产权申请的企业都会制定单独的知识产权管理制度，或者至少在企业管理制度中增加相应的知识产权条款。大多数企业在劳动合同中注意增加员工知识产权保密义务的规定；在创新激励上，应用最为广泛的是正向激励，将专利管理人员和研发人员的收入、职称职务评定与专利申请量或授权量直接挂钩，加大专利利益分配和奖励的力度。很多企业还将奖励措施制度化，保证激励措施有章可循，对于知识产权的创造和运用起到了很好的保障作用。

科技型中小企业知识产权管理问题梳理

知识产权战略与企业整体战略融合度较差

大多数企业只是孤立地看待知识产权战略，局部地应付一些可能出现的侵权行为，因为知识产权重要而关注知识产权管理，但具体如何才能将知识产权战略更好地融入到企业自主创新活动中去，从战略高度系统地审视知识产权管理，将知识产权战略与企业整体战略结合起来，以提升整个创新系统的动力，并没有从全局高度综合考虑。由于知识产权战略和企业整体战略的相对孤立，在实际运作中往往会产生冲突甚至发生矛盾，影响知识产权战略的顺利实施。

工作重心以知识产权申请为主，重“总量”轻“质量”

目前，大多数科技型中小企业的知识产权工作还处于从无到有的“拓荒”阶段，工作重心以专利、商标等知识产权的申请和日常维护为主，专利情报分析，知识产权布局，商标品牌建设，知识产权交易，无形资产评估，知识产权维权等深层次工作鲜有开展。

这是很多企业管理者的普遍误区，把知识产权等同于科技成果，认为创新成果通过申请专利或者版权就已经取得了科技成果，完成了任务。然而，如果只是锁在保险柜中的一张证书，知识产权就变得毫无价值，只有在流动、转化中实现商业化利用才能体现其价值。

其实，评价一个企业知识产权实力的高低，首先要看其知识产权拥有量，更为重要的是知识产权的质量，而知识产权质量的高低只有通过商业化利用创造价值才能体现。这里指的商业化利用包括专利产品的产业化，知识产权转让、许可，知识产权诉讼等形式。目前绝大多数科技型中小企业知识产权拥有量少，三类专利中以实用新型和外观设计居多，发明专利较少。即使有少数企业拥有一定数量的发明专利，其专利撰写质量普遍较低，不是权利要求保护范围过小很容易被回避设计绕过，就是保护范围过宽很容易被他人无效，总体来看商业价值不高。

管理架构尚需完善，专业人员缺乏

在我国，除了少数单独设置知识产权管理部门以外，大多数的科技型中小企业的知识产权管理机构主要设置在研发、法务、总经办等部门内部，知识产权管理人员也大多为兼职。企业知识产权管理组织架构没有统一的模式，尤其是中小企业，从业人员少、部门精简是其主要特点，因地制宜开展知识产权管理本无可厚非。然而知识产权管理是一项专业化程度非常高的工作，知识产权管理人员要求既懂技术、又懂法律，财务、管理也要有所涉猎，是一个复合型人才，靠原有部门的人员兼职负责知识产权工作难度较大。

科技型中小企业知识产权工作的发展建议

知识产权工作应贯穿于企业运营全过程

企业知识产权战略应服从于企业整体经营发展战略，并配合推动整体战略的有效实施。同时知识产权管理部门本身并不产生知识产权，必须以研发、市场等职能部门的活动为载体进行，这就要求知识产权部门加强与其他各职能部门之间的横向协调。笔者所在公司在新产品项目开发立项之初，知识产权办公室就参与项目知识产权检索分析，做出分析报告，使得研发部领导和公司决策层及时掌握项目的知识产权状况，可避免因盲目上项目导致侵权控诉致使研发投入损失。在研发过程中，知识产权办公室与研发人员不定期的开展交流会，挖掘可专利点，将不同阶段的研发成果及时转化成专利，对于重大项目形成专利池。产品投放市场后，知识产权办公室会同销售、售后服务等部门对市场上可能存在的侵权产品进行监控，一旦发现，将根据侵权行为的严重程度和对公司的影响程度等采取相应措施。知识产权工作与各部门的紧密结合确保了公司稳定有序的经营管理。

不断提高知识产权质量，提高营运能力

知识产权是企业未来盈利成长的关键因素，目前跨国公司的主要价值是无形资产的价值，世界500强企业的无形资产占资产总值的比例平均已超过80%。2012年，谷歌以125亿美元收购摩托罗拉移动，收购的资产包括2.45万件专利（其中1.7万件授权专利）。考虑到收购资产中还包括29亿美元现金和25亿美元的数字电视机顶盒业务（很快谷歌就以23.5亿美元现金加股票的方式将这部分业务出售给美国有线电视设备制造商ArrisGroup），谷歌实际为本次收购支付了约71亿美元，而其中专利的评估价值约55亿美元。2014年，谷歌宣布将摩托罗拉移动以29.1亿美元的价格出售给联想。这一出售价格看似远低于当年的收购价格，但实际上一方面其中的机顶盒业务早已剥离出售，另一方面谷歌仍保留了摩托罗拉移动的大部分专利，而联想仅获得了约2000项专利，这一数字只占到谷歌通过收购获得的摩托罗拉专利的不到10%。通过这一系列交易过程，谷歌对于摩托罗拉专利技术的重视程度可见一斑，专利的市场价值得到了充分的体现。对于科技型中小企业而言，通过制定符合自身发展需要的知识产权战略，规划合理的专利布局，通过知识产权管理人员和技术人员共同挖掘新产品、新技术的可专利点，并委托专业的专利代理机构，撰写出高质量的专利申请文件，不断提高知识产权质量。

注重企业内部知识产权宣传建设及人才培养

和大企业相比，科技型中小企业由于受规模的限制，较少有专人负责知识产权工作，往往是研发、行政、甚至总经理秘书在管理，这些人员均不具备专业技能，也不能从战略角度进行知识产权管理。然而，一项好的技术仅仅靠一件专利保护是远远不够的，竞争对手很容易通过回避设计绕开你的保护范围，这就需要专业人员与技术人员一起做好技术分析，通过核心专利和外围专利的协同保护构建专利网。

要克服知识产权管理人员不专业的问题，科技型中小企业可以从几个方面进行改进：一是注重人才培养，这种方式见效慢，但内部培养的人员熟悉企业情况，忠诚度高，有利于企业长久发展；二是直接从外部引进人才，这种方式见效快，但投入较高，且人员流动相对频繁；三是委托第三方机构采取知识产权托管方式，帮助企业做好创新和保护。这种方式优点在于可以实现知识产权人才的合理配置，企业在获得高质量的知识产权服务的同时，减轻企业的人员负担，缺点是知识产权问题关乎企业技术和商业秘密，完全委托外部机构进行管理存在一定风险。从企业长远发展角度考虑，第一种或第二种方式较为合理，但在企业创立初期可以更多的采用第三种方式取得立竿见影的效果。

其实，企业知识产权工作绝不是知识产权一个部门的事情，它涉及到研发、市场、生产、销售、售后等各个环节，哪个环节出了问题都会破坏整体运作。充分考虑到这一点，我们通过多层次的知识产权普及、宣传和培训，全面提升员工的知识产权认知度。

在新员工入职培训中进行知识产权宣讲，使其初步了解企业文化与知识产权指导思想；对其他员工开展广泛的知识产权宣传。在尊重其他公司的专利、商标、著作权等知识产权的基础上，一方面避免泄露工作的商业秘密，一方面及时反馈可能存在的侵权行为；对研发和生产人员进行系统的专利基础知识培训，定期外聘知识产权专家或由公司专利管理工程师对研发人员进行系统全面的专利基础知识培训。培训内容包括专利法基础、专利撰写与申请，专利授权的条件，以及企业专利管理制度等等，使每位研发和生产人员了解企业申请专利的目的和意义，以及如何挖掘专利点，如何撰写技术交底书；对于最为重要的知识产权管理人员，中小企业可通过人才引进的方式招募，更重要的是需要注重内部培养机制，重点培养专业队伍。例如在上海就有“专利工作者”、“专利管理工程师”等人才培养计划，打造企业内部的IP专业管理人才。笔者所在公司对知识产权管理人员开展相关的知识产权实务培训。公司积极安排专利管理人员参加各种培训课程，如专利工作者培训班、专利管理工程师培训班，以及各类专题讲座。

综合而言,企业知识产权工作是一项系统工程，知识产权部门在成立初期也一定是一个烧钱的部门，但是一旦经营得当就会给企业带来丰厚的回报。因此需要科技型中小企业家从战略层面高瞻远瞩，把握国家政策导向和时代发展脉络，努力提升企业创新能力和知识产权运营能力，这样才能在知识经济时代下借助创新开辟更广阔的生存空间。

作者简介

施晓旦，“千人计划”国家特聘专家，上海市千人计划联谊会副会长，济宁市高层次人才联谊会会长，现任上海东升新材料有限公司总经理。1960年出生于浙江省余姚市，1987年留学法国，在法国科学院(CNRS-CERMAV)研究中心攻读博士学位，主攻天然高分子聚合物研究，1990年获理学博士学位。后主要从事高分子材料，特别是造纸涂布用高分子化学品的开发和应用。曾先后担任世界500强法国罗地亚公司中国市场总监、芬兰瑞升化工中国区首席代表，现任上海东升新材料有限公司总经理。